蚂蚁基金销售被罚款7368万元！总经理林思思被罚20万

根据中国证监会浙江监管局公布的行政处罚决定书，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称蚂蚁基金销售)被罚款7368万元，公司总经理林思思被罚款20万元。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)有关规定，浙江监管局对蚂蚁基金销售的违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

上述违法事实，有宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明，足以认定。

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，浙江监管局决定：

一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；

二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

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